一家大型國際投資銀行駐紐約辦事處的初級分析師、紐約大學Stern商學院前任學生會主席蔡比爾（Bill Tsai，音譯）涉嫌內幕交易被捕，目前面臨美國證券交易委員會的民事訴訟，和紐約南區聯邦檢察官的刑事指控。

根據LinkedIn資料，23歲的蔡比爾是加拿大皇家銀行（RBC Capital Markets）的初級金融分析員，去年才從紐約大學Stern商學院畢業，於2018年7月加入RBC。他的職責之一是更新和傳遞一份保密的內部報告，跟踪客戶交易，包括合併和收購交易。

證券交易委員會的起訴書指，蔡比爾在私募股權公司「Siris Capital Group LLC」向他的雇主諮詢有關交易的融資和建議時，了解到Siris計劃從RBC Capital獲得部分融資，以約17億美元的價格收購電子影像公司Electronics for Imaging Inc.（簡稱EFII）。

在了解這筆交易後不久，蔡比爾購買了EFII的期權，然後在2019年4月中旬兩家公司宣布合併後不到兩小時將期權賣出，淨賺98,750美元。

據稱，蔡比爾試圖通過他向公司隱瞞的經紀帳戶進行交易，以規避銀行要求員工預先清算（pre-clear）證券交易的政策來隱藏他的非法活動。

美國證券交易委員會執法部市場舞弊部門（Market Abuse Unit）負責人桑森（Joseph G. Sansone）表示，蔡比爾通過舞弊，從他獲知將進行併購的公司交易機密信息中，獲得近10萬美元的非法利潤。

而美國證券交易委員會利用他們增強的分析和檢測功能，迅速採取行動，在非法交易發生幾個月後暴露了蔡比爾的不當行為。

美國證券交易委員會指控蔡比爾違反了聯邦證券法的反欺詐條款，要求他吐出非法獲利、利息並處以罰款。

在一項平行訴訟中，紐約南區的美國檢察官辦公室也同步對蔡比爾提起刑事指控。他日前在紐約南區聯邦法院過堂，被控證券詐欺（securities fraud）罪，若罪成立最高面臨20年監禁。◇#